ANTIRICICLAGGIO 2020 | Corso Anticorruzione e Trasparenza

SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO, ADEGUATA VERIFICA, SEGNALAZIONI OPERAZIONI SOSPETTE, SANZIONI E RESPONSABILITA’ - NOVITA’ DEL D.LGS. 4 OTTOBRE 2019, N. 125

5 dicembre 2019

Centro Congressi Cavour, Roma

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Quota di partecipazione individuale: Euro 690,00 più IVA

Per informazioni sui Crediti Formativi Professionali contattare la Segreteria SOIseminari

 

 

RELATORE DEL CORSO

Maurizio Arena
Avvocato in Roma
Commissione Antiriciclaggio e
Privacy Consiglio Nazionale
Forense

 

 

PROGRAMMA DEL CORSO

Inquadramento normativo
il recepimento della IV Direttiva Antiriciclaggio (D.Lgs. n. 90 del 25 maggio 2017 modificato dal D.Lgs. 125/2019)
le modifiche al D. Lgs. n. 231/2007
il Decreto Legislativo di recepimento della V Direttiva Antiriciclaggio
i Provvedimenti attuativi delle Autorità di vigilanza

 

L’adeguata verifica della clientela
identificazione, verifica dati e raccolta di informazioni sullo scopo e natura dell’operazione
adeguata verifica e profilo di rischio
le nuove modalità di adeguata verifica a distanza e tramite terzi
i criteri di individuazione del titolare effettivo e dell’esecutore
i casi particolari

 

Le nuove norme sulla conservazione dei dati
i nuovi obblighi e le modalità di conservazione documentale
la conservazione cartacea ed informatica
il fascicolo della clientela: i dati, i documenti e le informazioni

 

Il sistema di segnalazione delle operazioni sospette
indicatori di anomalia e schemi di comportamento anomalo
modalità di segnalazione
analisi delle SOS da parte dell’UIF e della GDF
casi concreti nella pratica bancaria
limitazioni all’uso del contante e dei titoli al portatore
Spunti dalle relazioni annuali UIF

 

Le sanzioni penali e amministrative
responsabilità della persona fisica e della persona giuridica
responsabilità dell’ente per riciclaggio ai sensi del D. Lgs. 231/2001
rapporto tra illeciti amministrativi e reato di riciclaggio

 

Lineamenti di un idoneo sistema di controllo interno per la prevenzione del riciclaggio

 

Il procedimento sanzionatorio amministrativo e il contraddittorio difensivo

 

L’autoriciclaggio, la nuova frontiera di contrasto all’occultamento dei proventi da reato
l’idoneità della condotta all’ostacolo dell’identificazione
i limiti alla punibilità dell’autoriciclaggio: il concetto di mera utilizzazione e/o godimento personale
l’autoriciclaggio come presupposto della responsabilità della società ex D. Lgs. 231

 

La confisca per equivalente per i reati di riciclaggio

 

 

NOTE ORGANIZZATIVE DEL CORSO

Quota di partecipazione individuale : Euro 690,00 più IVA

La quota di partecipazione è comprensiva di documentazione, colazione a buffet e coffee-break.
Condizioni di particolare favore sono previste per iscrizioni multiple.

Sede: Centro Congressi Cavour

Via Cavour, 50 – Roma

Orario: 9,00 – 13,00 / 14,00 – 16,00

Codice MEPA:  ATSS19094A

 

Pagamento: versamento della quota con invio di assegno bancario/circolare intestato a SOI Srl
oppure con bonifico bancario da effettuarsi
presso Intesa Sanpaolo spa
Sede Torino – IBAN:
IT13 H030 6901 0001 0000 0071 138

Disdetta: la disdetta dovrà pervenire in forma scritta almeno 5 giorni lavorativi prima della data dell’evento. In caso contrario sarà fatturata l’intera quota di iscrizione. In ogni momento è possibile sostituire il partecipante.

Centro Congressi Cavour, Roma

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